重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
高空坠物致死,肇事者被判死刑!无差别伤害行为终将受到严惩
长春一高空抛物案宣判,肇事者被判处死刑,这是近年来首例因高空抛物致人死亡被判处死刑的案件。
该案发生于2023年6月,吉林省长春市28岁女子小娄在夜市小吃街被周某从高空抛下的砖头砸中,不幸身亡。案发前,周某还曾多次从高楼向外投掷水桶、可乐等物品,造成他人受伤。
法院认定,周某的行为严重危害了公共安全,致人死亡,情节恶劣、社会影响极其严重,依法构成以危险方法危害公共安全罪,遂判处其死刑,剥夺政治权利终身。
近年来,高空抛物案件屡禁不止,严重威胁着公众生命安全。 一些人出于厌世、报复等情绪,将杂物、垃圾甚至砖头等物品从高空抛下,给地面行人造成严重伤害,甚至危及生命。
高空抛物如同悬在城市上空的利剑,不仅可能造成人员伤亡,还容易引发社会恐慌。 因此,严厉打击高空抛物违法犯罪行为刻不容缓。
本案的判决充分体现了法律的公平正义,彰显了司法的有力震慑。 它告诫那些意图高空抛物的潜在犯罪分子,“天网恢恢,疏而不漏”,任何挑战法律底线的行为都将受到严厉制裁。
同时,也提醒广大市民,要增强法治意识,共同维护良好的社会秩序。 发现高空抛物行为要及时制止和举报,为营造安全、和谐的社会环境贡献力量。
除了严厉的法律制裁, 加强宣传教育也是预防高空抛物的重要举措。 要通过多种形式,提高公众的法治意识和安全意识, 让人们认识到高空抛物的危害性,自觉抵制和制止高空抛物行为。
此外,还要加强高空抛物的技术防范。 在高层建筑、小区楼道等重点部位安装监控设施,形成全方位、立体化的防控网络, 为高空抛物违法行为者撑起“天罗地网”。
只有综合施策, 才能从源头上遏制高空抛物现象, 还市民一个安全、清朗的天空。
发布于:2024-07-03 21:21:57,除非注明,否则均为
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